国泰君安中证港股通高股息投资指数发起（QDII）C (023074.jj ) 港股通高股息 (年度) 上海国泰海通证券资产管理有限公司申 | 基金类型指数型基金成立日期2025-01-17总资产规模 (2025-09-30) 基金净值1.1711元 (2026-01-09) 基金经理张静邓雅琨钱玲玲管理费用率0.50%管托费用率0.10% (2025-12-19) 成立以来分红再投入年化收益率19.74% (112 / 573) |
| 相关基金: | 主从基金: 国泰海通中证港股通高股息投资指数发起（QDII）A |
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国泰君安中证港股通高股息投资指数发起（QDII）C(023074) - 概况
最后更新于：2025-10-29
| 基金全称 | 国泰君安中证港股通高股息投资指数型发起式证券投资基金（QDII） | |
| 基金简称 | 国泰海通中证港股通高股息投资指数发起(QDII) | |
| 基金主代码 | 023073 | |
| 运作方式 | 契约型开放式 | |
| 合同生效日 | 2025-01-14 | |
| 总份额 | 2,585.84万 份 (2025-09-30) | |
| 投资目标 | 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 | |
| 投资策略 | 本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等。在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。（一）股票投资策略本基金原则上通过完全复制法进行被动式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。1、股票投资组合的构建本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。特殊情况下，本基金可以根据市场情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。2、股票投资组合的调整（1）定期调整本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。（2）不定期调整1）当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整；2）根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；3）特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法规的限制无法投资某只成份股；②成份股流动性严重不足；③成份股长期停牌；④成份股进行配股、增发或被吸收合并；⑤成份股派发现金股息；⑥成份股定期或临时调整；⑦标的指数编制方法发生变化；⑧其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。3、香港股票市场投资本基金在投资香港市场时，可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。本基金参与香港股票市场投资，原则上通过完全复制法进行被动式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。4、对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。本基金的投资策略还包括债券投资策略、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）投资策略、资产支持证券投资策略、境外市场基金投资策略、金融衍生品投资策略、境内融资及转融通证券出借业务投资策略、境外回购交易及证券借贷交易策略。 | |
| 业绩比较基准 | 中证港股通高股息投资指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5%。 | |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，一般而言，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。同时，本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金资产投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、股价波动风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 | |
| 基金公司 | 上海国泰海通证券资产管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 招商银行股份有限公司 | |
| 子基金简称 | 国泰海通中证港股通高股息投资指数发起（QDII）A | 国泰海通中证港股通高股息投资指数发起（QDII）C |
| 子基金场内简称 | ||
| 子基金代码 | 023073 | 023074 |
| 子基金份额 | 614.48万 份 (2025-09-30) | 1,971.37万 份 (2025-09-30) |